ECLI:NL:RBROT:2026:1029, Rechtbank Rotterdam, 29-01-2026, ROT 24/7007, ROT 24/7009 en ROT 24/7023 — RBROT:2026:1029

Samenvatting

Financieel toezicht. De AFM heeft drie afzonderlijke bestuurlijke boetes opgelegd van in totaal € 156.000,- aan een beheerder van een aantal beleggingsinstellingen. Eiseres heeft volgens de AFM geen maatregelen getroffen om de risico’s op witwassen en terrorismefinanciering vast te stellen en te beoordelen. Daarnaast heeft zij geen deugdelijk onderzoek uitgevoerd naar de cliënten en de transacties. Eiseres beschikte evenmin over beleid ter naleving van de Sanctiewet. Naar het oordeel van de rechtbank is niet gebleken van vooringenomenheid bij de AFM bij haar onderzoek naar eiseres. De overtredingen van de Wwft en de Sw worden niet door eiseres betwist. Boeteoplegging is opportuun en evenredig. De AFM heeft de boetehoogte juist vastgesteld. De beroepen zijn gegrond, maar alleen omdat de boetehoogte wordt verlaagd vanwege overschrijding van de redelijke termijn.

Betrokken advocaten

Betrokken rechters